返回首页

澳门美高梅在线,真人娱乐业又现千万罚单 广发泉州分行“中标”

潘玉蓉证券时报电子报

   澳门美高梅在线,真人娱乐业又出现千万元罚单。近日,广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行因违规办理商业承兑汇票业务、违规办理同业理财业务等行为,被福建泉州银保监分局开出3张罚单,罚款累计达1550万元,并对3人处以终身禁入澳门美高梅在线,真人娱乐业的处罚。

   广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行

   累计被罚1550万

   日前,福建泉州银保监分局连开3张罚单,指向广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行的多项违规行为。

   第一张罚单是因违规办理商业承兑汇票业务、违规办理同业理财业务、员工行为管理不到位、办公场所管理不到位、经营状况不真实,依据相关法律法规,对广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行处以罚款合计1400万元。并对连某军、陈某柱、陈某军等3人分别处以禁止终身从事澳门美高梅在线,真人娱乐业工作的行政处罚。

   第二张罚单是因岗位相互制衡不到位,未落实对账制度,依据相关法规,对广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行处以罚款合计100万元,并对当事人连某辉处以警告的行政处罚。

   第三张罚单是因澳门美高梅在线,真人娱乐账户管理不到位,依据相关法规,对广发澳门美高梅在线,真人娱乐泉州分行处以罚款合计50万元,对黄某梅处以警告的行政处罚。

   一位福建省内澳门美高梅在线,真人娱乐业人士表示,广发澳门美高梅在线,真人娱乐上述被罚案件并不是新近发生的,已经有一段时间了。其中,有一项可能事涉操作违规而被要求对某个理财业务兜底的纠纷。

   澳门美高梅在线,真人娱乐业今年以来

   开出多张千万罚单

   上述罚单并非广发澳门美高梅在线,真人娱乐被爆出的第一张千万罚单。

   2月3日,国家外汇管理局公开多起澳门美高梅在线,真人娱乐外汇违规案例,其中包括广发澳门美高梅在线,真人娱乐温州分行违规办理内保外贷案。2015年1月至2016年2月,广发澳门美高梅在线,真人娱乐温州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款1764万元。

   同批公开的罚没款超千万案例,还有国家开发澳门美高梅在线,真人娱乐海南省分行违规办理贸易付汇案,以及建设澳门美高梅在线,真人娱乐青岛分行违规办理收汇案。

   2016年5月至2018年6月,国家开发澳门美高梅在线,真人娱乐海南省分行未尽审核职责,违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。国家外汇管理局对该行责令改正,处罚没款1197.91万元。

   2017年1月至2017年5月,建设澳门美高梅在线,真人娱乐青岛分行未经批准,将存量境内贷款所涉债权转让至境外澳门美高梅在线,真人娱乐机构并收入对价款。国家外汇管理局对该行责令改正,处罚没款1031.5万元。

   除了公开上述违规案例外,今年澳门美高梅在线,真人娱乐业一张超4000万元的天价罚单也来自国家外汇管理局系统。今年3月,国家外汇管理局海南省分局开出的琼汇检罚〔2021〕2号)显示,国家开发澳门美高梅在线,真人娱乐海南省分行存在擅自提供对外担保的违法事实,处以4266.16万元的罚款。

中证网声明:凡本网注明“来源:中国证券报·中证网”的所有作品,版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明,任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报·中证网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于更好服务读者、传递信息之需,并不代表本网赞同其观点,本网亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。
  • 今日聚焦

  • 传闻求证

  • 360截图20210406192502590.jpg

    一双鞋价格暴涨31倍,得物APP回应:卖家行为 已下架

  • 1617682049(1).png

    特斯拉Q1交付量超预期 马斯克赞许特斯拉中国

  • 微信图片_20210322200729.png

    重磅!传京东方将首次供三星柔性OLED屏 三星称无法置评

  • 360截图20210311160944370.jpg

    苹果将所有iPhone订单削减20%?产业链人士:谣言!