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证监会对国联证券采取出具警示函措施

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)证监会11月20日消息,证监会公布关于对国联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

  经查,证监会发现国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题:一是未有效评估监管政策,对重组备选方案准备不足;二是未审慎评估对证券市场的影响。

  上述情况违反了《证券公司和证券投资澳门美高梅在线管理公司合规管理办法》第六条第(八)项等规定。按照《证券公司和证券投资澳门美高梅在线管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对国联证券采取出具警示函的行政监管措施。

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