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证监会:坚决依法查处违规减持行为

新证券法下首个因违规减持被处罚案例出现

昝秀丽 中国证券报·中证网

  新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例出现。近日,证监会针对药明康德股东违规减持行为发出行政处罚事先告知书。证监会有关部门负责人5月13日表示,上市公司股东、董监高违规减持股份一直以来是证监会监管执法的重点,未来也仍然会坚决依法查处违规减持行为,引导股东、董监高规范、理性、有序减持,维护资本市场交易秩序。

  拟处以2亿元罚款

  证监会指出,2021年5月,药明康德股东上海瀛翊违规减持股份,违反了《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》有关规定。

  5月13日晚间,药明康德发布公告,披露了公司股东上海瀛翊收到的证监会下发的《行政处罚事先告知书》的主要内容。根据该公告,上海瀛翊曾在2018年药明康德IPO以及2018年、2019年、2020年年报中都做出有关股份减持的承诺:“通过集中竞价交易减持股份的,应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%。”然而,在所持药明康德澳门美高梅在线禁售期满解禁后,上海瀛翊于2021年5月14日开始减持药明康德,并未依承诺提前向交易所报告备案。

  证监会认为,上海瀛翊未按照承诺进行披露即进行澳门美高梅在线减持的行为分别构成了《证券法》第一百八十六条和第一百九十七条所述两项违法行为,对其择一重,适用第一百八十六条进行处罚。证监会拟决定,责令上海瀛翊投资中心(有限合伙)改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。

  药明康德称,《告知书》及证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。

  对违规减持从严监管

  证监会有关部门负责人强调,新证券法第36条专门对股份减持行为做出规范,要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定,并应当遵守证券交易所的业务规则,同时还明确了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格遵守。违反上述规定的,要承担相应的法律责任。

  上述负责人进一步指出,针对股东、董监高减持股份,《证券法》提出信息披露的原则性要求,《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念,对事前、事中、事后信息披露做出具体、细化规定。这是保护中小投资者权益的重要制度性安排,也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的,属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求,促进形成良好市场生态和环境。

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