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深圳证监局对业泰股权投资公司出具警示函

黄灵灵中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 黄灵灵)5月5日,深圳证监局发布公告称,经查,深圳业泰股权投资澳门美高梅在线管理有限公司(下称“业泰股权”)在从事私募澳门美高梅在线业务活动中,存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募澳门美高梅在线进行风险评级等情形,违反了《私募投资澳门美高梅在线监督管理暂行办法》相关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局要求,公司应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行澳门美高梅在线管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

  此外,深圳证监局认为,业泰股权法定代表人、执行董事、总经理刘译蔓,对公司上述违规行为负有责任,依据相关规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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